业务留痕等管理不到位 港澳资讯一分公司被警示
(资料图片)
中新经纬4月20日电 据浙江证监局网站20日消息，浙江证监局日前对海南港澳资讯产业股份有限公司(下称“港澳资讯”)杭州分公司出具警示函。
截图来源：浙江证监局网站
经查，浙江证监局发现该公司存在以下行为：一是业务推广环节部分留痕记录不完整、部分客户的投顾服务记录缺失，业务留痕管理和档案管理不到位；二是部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第二十八条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，浙江证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
天眼查APP数据显示，港澳资讯成立于1994年，法定代表人、董事长为乔光豪。公司经营范围包括：证券投资咨询，第二类增值电信业务中的国内呼叫中心业务、信息服务业务(不含互联网信息服务)，互联网信息服务业务等。
官网显示，港澳资讯具有中国证券监督管理委员会颁发的证券投资咨询业务资格许可证和中国工业和信息化部颁发的跨地区增值电信业务资格许可证。(中新经纬APP)
【编辑：万可义】
标签：
相关文章
江西开展2023年反不正当竞争“守护”专项执法行动-环球快消息
为不断拓展反不正当竞争执法深度和广度，服务经济高质量发展，近日，江西组织开展2023年反不正当竞争“守护”专项执法行动。该专项执法行动...
中消协发布养老消费调查：居家养老是首选 “医养结合”受欢迎-当前要闻
当遇到消费纠纷时，41 99%的老人找商家或购物平台理论，26 25%的老人打电话向消费者协会等机构投诉，19 99%的老人自认倒霉，表明老年人在消费
天天实时：安全抵达目的地，但是车你停好了吗？
共享单车作为城市一种新的出行工具，因其方便快捷，解决了很多轨交乘客“最后一公里”的问题从而深受广大市民欢迎。组建“颛桥镇共享单车问...
知网：有不法分子冒用知网名义行骗，将保留追责权利 环球新视野
4月19日，知网发布关于警惕假冒知网工作人员、伪造知网公告行骗的声明：近期，知网接到举报，有不法分子以知网工作人员名义通
第七十四章：不慌不急-每日热闻
“就系咯，娘子，在这里就当给女儿一个面子，回到家我帮你教训他。”西门口朝玉环说道。贾玉环指了一下贾古文：“返屋企你就知死！”介时，...
真搞不懂，为啥有那么多球员支持格林？
美国摔角界有一个常用语叫“Heel”，意思是专门扮演反派的选手。至于为什么要用“脚后跟”的同义词，据说是取自这个词在18世纪初的旧义，说...
今日要闻!4月19日涨停板复盘：焦点科技、剑桥科技2连板
今日(4月19日)大盘全天震荡调整，三大指数均小幅下跌，两市成交额10826亿，较上个交易日放量226亿。截至收盘，沪指跌0 68%，深成指跌0 84%，创业板
全球时讯：刮画纸作品大全简单_刮画纸
1、刮画纸其实可以自己做的，很简单，在一张纸上用油画棒涂上一种底色。2、整张纸要全部涂满，而且要涂均匀，无空隙。3、然后
全国累计超10亿亩的高标准农田，“高”在哪儿？
目前，我国已累计完成高标准农田超过10亿亩。那么，高标准农田，到底高在哪里？ 高标准农田第一个高表现在粮食综合生产能力的提升。据评估
银保监会：从未批准设立“中国时间银行” 相关投资活动涉嫌违法
证券时报e公司讯，银保监会公告，近期我会通过日常监测发现，个别网站发布“中国时间银行上市”等虚假信息，且有名为“时间银行”的移动应...
今日热议：为反攻做准备？美将再向乌提供价值约3.25亿美元军援
综合外媒报道，五角大楼19日表示，美国将向乌克兰提供价值约3 25亿美元的额外军事援助，其中包括大量炮弹和弹药。乌克兰国家安全和国防委员会
世界信息:大禹节水：公司也是国内唯一一家全国布局的数字水利行业企业
同花顺金融研究中心4月19日讯，有投资者向大禹节水提问，董秘您好，请贵公司在广西湖南贵州一带是否有业务涉及？ 公司回答表示，投资者您好
2-1！奥斯梅恩不是救世主，AC米兰结束16年等待，晋级欧冠四强
本场比赛，吉鲁罚丢点球破门，迈尼昂扑出科瓦拉谢里亚的点球，奥斯梅恩补时阶段扳回一球，两队战成1-1，AC米兰2-1取胜，杀入欧冠四强。AC米兰
舍弗勒新品亮相上海车展，与智加科技达成量产合作 世界简讯
HiEV消息（文 Amy）4月18日，在2023上海国际汽车展上，汽车及工业产品供应商舍弗勒集团以“驱动未来新动力（EnergizingtheNextGe
正负符号怎么打word_正负符号怎么打
1、正负符号就是加减号。2、可以直接打：2、如果正负符号叠加“±”：建议安装第三方输入法。3、如百度输入法：百度输入法
微资讯！长峰医院火灾29名遇难者情况公布具体详细内容是什么
长峰医院火灾29名遇难者情况公布今天的热度非常高，现在也是在热搜榜上了，那么具体的长峰医院火灾29名遇难者情况公布是什么
手机换个屏幕大概要多少钱（手机换个屏幕大概多少钱）
1、这需要看手机的型号还有手机是外屏坏了还是内屏坏了，拿苹果手机举例，老款的手机，比如苹果6、苹果7上门换外屏的价格不到200元，如果是苹
小宝宝一直打嗝怎么办_宝宝在肚子里打嗝是什么感觉 天天即时看
1、当宝宝在肚子里打嗝时，孕妇会感觉到胎儿在肚子里有规律的运动，但和胎动并不完全一样。2、有些运动甚至会让孕妇的腹部有心
尼加拉瓜总统：不惧美国制裁 全球独家
在谈到尼加拉瓜日前撤销对欧盟驻尼大使赴该国履职的同意意见一事时，奥尔特加表示，欧盟以侵犯人权为由，想给尼加拉瓜政府教训，但真正侵犯他
和众汇富：干货，复盘AI资金流向博弈！|新资讯
创业板收跌0 63%，主板收跌0 68%。指数跌的不多，但盘面有点不太对味儿，两市3000多只个股下跌不说，工业富联这种三千亿市值的大盘股、阶段行
全球快资讯：露营产业三年走完十年路：进来很多、死掉很多、壮大很多
从浙江金华市区出发，驱车一个小时，就能抵达全国旅游休闲用品的重要生产基地之一——武义县，金华政府官网2022年的数据显示
4月19日东明石化硫磺报价平稳
4月19日，山东东明石化集团硫磺报价平稳，固体硫磺报价在980元 吨，液体硫磺价格在930元 吨，4月15日企业调价，固液体硫磺同步上调30元 吨，目
证监会撤销两家机构证券投资咨询服务业务许可
中国证监会3月25日音讯，近来，证监会依法吊销上海证华证券出资咨询参谋有限公司(原名上海新兰德证券出资咨询参谋有限公司)和上海森洋出资咨询
《牧野之歌》玫瑰牡丹杂交色系分享 杂交会出什么颜色？
牧野之歌是一款近期发售的模拟经营游戏，很多玩家被开荒期困扰，杂乱无章的开始。为此小编为大家带来一期牧野之歌玫瑰牡丹杂交色系分享，助力
工信部部署开展5G网络运行安全能力提升专项行动 环球微动态
证券时报e公司讯，工业和信息化部近日启动5G网络运行安全能力提升专项行动，旨在解决新形势下网络运行安全风险增多、运行维护难度加大等突出问
